Проверка Freedom Holding Corp: насколько обоснованы обвинения Hindenburg Research


Freedom Holding Corp. представил результаты проверки утверждений Hindenburg Research, которую провели по инициативе независимых членов её совета директоров, передает LS со ссылкой на компанию.

Согласно информации холдинга, в её оценке участвовали юридическая фирма Morgan, Lewis & Bockius LLP и судебно-бухгалтерская фирма Forensic Risk Alliance.

По результатам проверки специалисты пришли к мнению, что утверждения в отчете Hindenburg Research не учитывают ключевые факты и не подтверждены доказательствами.

"Проверка шла около четырёх месяцев и включала рассмотрение документов и данных, посещение офисов в Казахстане и на Кипре, анализ данных и работу по тестированию, а также онлайн- и офлайн-интервью со многими руководителями высшего звена, сотрудниками компании и персоналом ряда внешних консультантов и её контрагентов. В ходе проверки основное внимание уделялось ключевым операционным дочерним компаниям Freedom Holding Corp., которые стали объектом обвинений, а также связанной стороны Freedom Securities Trading Inc. (FST Belize – прим. LS). Некоторые утверждения, содержащиеся в отчете Hindenburg Research, не удалось оценить ввиду того, что они были устаревшими, расплывчатыми или лишенными подробностей", – говорится в сообщении.

Как отметили в финструктуре, результаты внешней проверки показали следующее:

  • Рост Freedom Holding Corp. в последние годы в основном был обусловлен органическим ростом (включая увеличение количества клиентов и объёма торгов со стороны клиентов), приобретениями, прибылью и доходами от торговли ценными бумагами, как говорится в отчетах компании, представленных в Комиссию по ценным бумагам и биржам США, и как указано в её аудированной финотчетности.
  • Финорганизация строго соблюдает международные и местные санкции, а также процедуры, комплаенс и политику по борьбе с отмыванием денег. Они реализуются её бизнесом и сотрудниками комплаенс-контроля.
  • Не было выявлено доказательств уклонения от санкций или взаимодействия с попавшими под ограничения олигархами.
  • Деловые сделки дочерних компаний, находящихся за пределами США, с определенными банками и физлицами, находящимися под санкциями, не были связаны с существенными нарушениями ограничений в США, ЕС, Великобритании или других странах.
  • Доказано, что счета клиентов не финансировались с помощью криптовалюты или наличных. Исключение – средства, внесенные существующими клиентами в кассе розничного банковского обслуживания Банк Фридом Финанс Казахстан, подлежащей стандартным проверкам ПОД/ФТ.
  • Не было выявлено участия компании в манипулировании рынком собственных акций или в отношении своих активов или облигаций Казахстанского фонда устойчивости.
  • Вложения финструктуры в бонды Казахстанского фонда устойчивости удерживаются в рамках продуманной и законной торговой стратегии, которая, как ожидается, станет прибыльной в результате будущих изменений процентных ставок.
  • Freedom Holding Corp. придерживается политики, процедур и средств контроля деловых отношений между своей кипрской дочкой Freedom Finance Europe Limited и FST Belize, в том числе в отношении соблюдения требований по борьбе с отмыванием денег и санкционных режимов.
  • Не обнаружено доказательств того, что компания участвовала в сделках с FST Belize с целью получения фиктивных или завышенных доходов.
  • Бывшие российские дочки Freedom Holding Corp. проданы в рамках законной сделки купли-продажи. Нет фактов, подтверждающих продолжение контроля их деятельности компанией или главным исполнительным директором Тимуром Турловым.
  • Клиенты брокерского направления не были обязаны покупать акции финкомпании для получения распределения бумаг в ходе IPO в США или для участия в программе приобретения акций при первичном размещении на вторичном рынке по цене акций IPO или близкой к ней.

"Компания приняла результаты внешней проверки и, в частности, приветствует вывод о надежности глобальных и локальных процедур, реализуемых во Freedom Holding Corp. по части комплаенса и противодействия отмыванию доходов. В рамках своей приверженности эффективному управлению и соблюдению требований компания попросила группу внешней проверки рекомендовать улучшения, которые можно внести в данные процедуры, контроли и политики на основе их проверки", – сообщает финорганизация.

В августе 2023 года глава Freedom Holding Corp. Тимур Турлов прокомментировал публикацию американской фирмы Hindenburg Research.